12月20日晚间，中芯国际发布纳入实体清单的说明公告，公司关注到美国商务部以保护美国国家安全和外交利益为由，将中芯国际及其部分子公司及参股公司列入“实体清单”。

中芯国际表示，经公司初步评估，该事项对公司短期内运营及财务状况无重大不利影响，对10nm及以下先进工艺的研发及产能建设有重大不利影响，公司将持续与美国政府相关部门进行沟通，并视情况采取一切可行措施，积极寻求解决方案，力争将不利影响降到最低。

对此，信达证券认为，中芯国际被纳入实体清单，是对全球半导体产业的重大冲击。由于禁令中明确表示将拒绝10nm及以下制程的需求审批，这也意味着中芯国际将被迫停止在先进制程方向的突破。而此次中芯国际列入实体名单后，美国设备供应商的收入亦将首当其冲地受到影响。

10nm及以下技术节点“推定拒绝”

根据中芯国际本次说明公告，公司被列入“实体清单”后，根据美国相关法律法规的规定，针对适用于美国《出口管制条例》的产品或技术，供应商须获得美国商务部的出口许可才能向公司供应；对用于10nm及以下技术节点（包括极紫外光技术）的产品或技术，美国商务部会采取“推定拒绝”（Presumption of Denial）的审批政策进行审核；同时公司为部分特殊客户提供代工服务也可能受到一定限制。

这意味着，如果没有经过美国政府方面许可，中芯国际将无法进一步获得相关美国企业的技术和产品。而在先进技术节点（10纳米或以下）生产半导体所需的许可项目将被预先设定为了拒绝。

事实上，此番中芯国际被美国政府列入到实体清单，并不令外界感到意外。自2020年9月5日公司从媒体获悉可能被美国商务部列入贸易黑名单以来，一直努力与美国政府相关部门沟通，以期得到公平、公正的对待。

在9月中旬，对于美国政府可能要采取的举措，国际半导体产业协会（SEMI）也曾代表众多芯片公司起草了一封警告特朗普政府的信件——该信件称，如果将中国最大的芯片制造制造公司中芯国际列入黑名单，将会损害美国自己的利益。

彼时SMEI在信中表示，中芯国际每年在美国购买的设备和材料金额高达50亿美元，将中芯国际列入实体清单将使美国更难为其提供产品，从而损害美国的技术优势；信中还提到，此举将让人们愈发觉得美国商品交付具有不可靠性，这也将影响人们对美国经济实力的认知。

但美国政府对此并未理会，之后中芯国际可能被拉黑的苗头显现。10月9日，中芯国际发布美国出口限制的进一步说明：经过多日与供货商进行询问和讨论后，公司知悉美国商务部工业与安全局已根据美国相关出口管制条例向部分供货商发出信函，对于向中芯国际出口的部分美国设备、配件及原物料会受到美国出口管制规定的进一步限制，须事前申请出口许可证后，才能向中芯国际继续供货。

“遗憾的是，公司仍然被列入了‘实体清单’。对此，中芯国际表示坚决反对，并再次重申，公司自成立以来一贯恪守合规运营的原则，严格遵守生产经营活动所涉及相关国家和地区的法律法规，从未有任何涉及军事应用的经营行为。”中芯国际在12月20日的公告中表示。

来源：e公司官微